在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联(lián)公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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