零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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